在日常的學習、工作、生活中，肯定對各類范文都很熟悉吧。寫范文的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小編幫大家整理的優質范文，僅供參考，大家一起來看看吧。
銀行合規管理崗工作職責篇一
【篇1：合規部各崗位職責(定稿)】
合規部總經理崗位職責
1、對監管機構收發文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。
2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。
3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關實施方案的落實進行監控。
4、進行日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。
5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。
6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規審查及項目工作流程合規審查等。
8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。
9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。
合規部合規專員崗位職責
1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。
2、協助部門總經理完成各項監管文件及法規政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監督相關實施方案的落實。
3、協助完成公司日常財務往來賬目細節的審核，協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。
4、草擬公司內部的法務管理制度和規章，并協助本部門總經理督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。
5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。
7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協助部門總經理對公司相關運營流程進行監管，保證公司正常運營。
9、完成領導交辦的其他工作。
【篇2：合規部職責和工作內容及其構架】
一、合規部經理職責和工作內容：
工作職責
1、協助領導構建公司合規管理體系，制定、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章
制度；
2、起草年度合規管理計劃；
3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；
4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利開展； 5、起草合規報告；
6、參與新產品的開發、識別、評估合規風險，提供合規支持； 7、違規事件的調查處理，起草違規處理決定； 8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；
9、審查公司內部管理制度、業務流規程，提供合規改進意見； 10、開展反洗錢相關工作；
11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；
12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。
工作內容
1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：
a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護
a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。
3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。
5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務
a.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；b.協助外部律師進行案件證據收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執行庭審事宜。6.法務培訓：
a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：
a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規的分析與研究，包括公司業務涉及現有的法律法規的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。
8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；
9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；
10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務
二、合規部專員職責和工作內容
1、審查公司規章制度和業務流程，并根據法律法規提出制訂或者修訂建議
2、結合公司合規要求及各業務單位特點引導公司各業務單位進行合規工作規劃
3、幫助各業務領域梳理合規問題，確定合規項目并推進
4、負責公司各業務領域合規工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領導匯報合規工作
6、遇到合規重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改 7、開展合規培訓宣貫工作 8、合規經理交辦的其他事宜
三、合規部合規助理職責和工作內容 1、協助完成公司日常經營活動合規審查（如公司規章制度合規性審查等）。
2、協助向部門經理匯報合規相關重要事項。
3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規培訓資料。
5、協助完成信息安全管理企劃書。 6、協助完成反洗錢日常管理工作。
7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業務，協助完成反欺詐企劃業務。
8、負責管理公司合同專用章。
部門構架
合規部經理 合規部合規專員合規部合規助理
【篇3：法律合規部崗位職責】
浙江商旅支付服務有限公司
法律合規部崗位職責
部門主管
1.指導公司法務實踐，處理公司法律問題，以維護公司法律權利和利益。
2.全面負責負責主持法律合規部的全面工作。
3.負責貫徹落實公司的有關方針、政策、計劃、制度規定、工作措施等。
法務崗
1.負責公司合規管理，檢查公司經營活動是否符合法律法規、規則和準則，執行制定合規風險管理政策，向監管單位及相應職能部門報告合規風險事宜。
2.負責公司法律事務管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；參與訴訟等工作；為各項業務和管理活動提供法律支持和服務。
3.負責公司操作風險綜合管理具體事務，按照要求進行分行的操作風險日常報告和不定期培訓。
4.擔任部門oa系統管理員，負責及時轉發部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。
5.擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負責印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。 6.專用章、合同章等專用章的保管，根據用印審批在法律文書中用印。
7.兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。
合同規章主管
1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；
2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務，維護公司合法權益； 3.主持公司重大經營決策的法律論證和法律保障；
4.負責對公司規章制度、產品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同；
5.為公司經營管理活動提供法律咨詢； 6.管理外聘律師、法律顧問； 7.法律培訓。
銀行合規管理崗工作職責篇二
信用社（銀行）合規部各種崗位職責
經理(副經理)崗位職責描述
（副職協助工作，按分工做好崗位職責工作）
一、主持本部門全面工作,負責本部門日常管理工作，組織本部門人員完成計劃工作任務。
二、擬訂工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。
三、擬訂、調整、完善本部門人員崗位職責和考核辦法，報批后組織實施。
四、貫徹國家法律法規和單位各項規章制度、工作要求，對單位制訂的規章制度、文件、開辦新業務、重大事務決定的合規性、合法性進行審查，提出意見建議，出具合規評價書、風險評估意見書、法律意見書。
五、對轄內機構落實法規制度和執行業務操作規程、事務辦理規程進行合規評議，提出合規意見，出具的合規意見書、風險評估意見書、法律意見書。負責聯社及所屬營業機構的合規管理、風險管控和法律工作進行管理、檢查、指導工作。
六、對單位和下級機構出現的合規性問題進行調研、評價，提出合規意見、建議，提出加強合規管理、風險管控、案件防范工作意見建議，出具合規意見書、風險評估意見書、法律意見書。
七、制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。
八、組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求。
九、協助相關培訓和教育部室對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門。
十、組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。
十一、保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估合規執行意見和監管要求的落實情況。
十二、按時上報工作計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協調溝通。
十三、貫徹國家法律法規和單位各項規章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執行。
十四、遵守法律規章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業道德、職業操守。按照單位各項工作事務和業務操作規程做好各項工作。
十五、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
綜合崗位職責
一、做好部門辦公室事務管理、會務，文件收發、傳達等日常工作和各項后勤事務工作。保管、使用業務印章、重要資料。
二、對本部門的文件、資料、會議記錄等的收集、整理和分類裝訂保管，并建立業務檔案。完成本部門業務檔案的收集、整理、利用和歸檔工作。
三、做好本部門工作例會、學習的準備、召開工作。
四、編制、匯總填報有關工作報表，起草、審核本部門工作文件、報告和工作計劃、總結。做好報表統計、報告和各種書面報告收集、擬寫報送工作。
五、收集有關規章制度在執行過程中遇到的問題，向領導提出改進意見和建議。做好本部門調研、檢查和工作中的各種問題歸集、處理、移送和督促工作。
六、受理本部門的來信、檢舉工作。
七、遵守法律規章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業道德、職業操守。按照單位各項工作事務和業務操作規程做好各項工作。
八、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
風險管理（案件防控）崗位職責
一、擬訂風險管控工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。
二、貫徹國家法律法規和單位各項規章制度、工作要求，對本單位和轄內機構執行國家法律、法規和重大經營決策活動提供風險評價意見，出具風險評估意見書。
三、為本單位和營業機構提供風險管控咨詢，出具風險評估意見書和加強風險管控、案件防范工作意見建議。
四、審查本單位及下屬機構對外簽訂的合同、協議，出具風險評估意見書。
五、開展風險管控檢查，對本轄機構經營管理活動調研、評價，做好風險管控工作，防控案件和重大事故發生風險。
六、參與信貸、不良資產管理、中間業務、銀行卡等業務制度和管理辦法的制定，參與不良資產清收，做好風險控制。
七、受理聯社各部門和營業機構送交的各種業務文件資料（合同文本、協議文本等各種對外業務文件資料）,建立相應接收登記簿,處理意見登記簿，出具風險評估意見書。
八、承辦聯社及各網點的抵債資產、大額貸款、大宗采購等重大審批業務和重大業務事項的風險評估，出具風險評估意見書。
九、負責各類合同、協議文本草擬、修訂。
十、參與重大事故和危機處置活動，協助有關部門進行善后處理。
十一、按時上報工作計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協調溝通。
十二、貫徹國家法律法規和單位各項規章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執行。
十三、遵守法律規章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業道德、職業操守。按照單位各項工作事務和業務操作規程做好各項工作。
十四、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
法律事務崗位職責
一、擬訂法律工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。
二、貫徹國家法律法規和單位各項規章制度、工作要求，對本單位和轄內機構執行國家法律、法規和重大經營決策活動提供法律意見，出具法律意見書。
三、開展法律工作檢查，對本轄機構經營管理活動調研、評價，為本單位和營業機構提供法律法規咨詢，出具法律意見書和加強法律工作意見建議。
四、審查本單位及下屬機構對外簽訂的合同、協議，出具法律意見書。
五、做好普法工作。
六、參與信貸、不良資產管理、中間業務、銀行卡等業務制度和管理辦法的制定，參與不良資產清收。
七、受理聯社各部門和營業機構送交的各種業務文件資料（合同文本、協議文本等各種對外業務文件資料）,建立相應接收登記簿,處理意見登記簿，出具法律意見書。
八、按授權辦理聯社及營業機構法律訴訟。
九、承辦聯社及各網點的抵債資產、大額貸款、大宗采購等重大審批業務和重大業務事項的法律咨詢，出具法律意見書。
十、負責各類合同、協議文本草擬、修訂。
十一、參與重大事故和危機處置活動，協助有關部門進行善后處理。 十
二、按時上報工作計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協調溝通。
十三、貫徹國家法律法規和單位各項規章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執行。
十四、遵守法律規章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業道德、職業操守。按照單位各項工作事務和業務操作規程做好各項工作。
十五、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
銀行合規管理崗工作職責篇三
合規崗位職責
【篇1：合規部各崗位職責(定稿)】
合規部總經理崗位職責
1、對監管機構收發文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。
2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。
3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關實施方案的落實進行監控。
4、進行日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。
5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。
6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規審查及項目工作流程合規審查等。
8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。
9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。
合規部合規專員崗位職責
1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。
2、協助部門總經理完成各項監管文件及法規政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監督相關實施方案的落實。
3、協助完成公司日常財務往來賬目細節的審核，協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。
4、草擬公司內部的法務管理制度和規章，并協助本部門總經理督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。
5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。
7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協助部門總經理對公司相關運營流程進行監管，保證公司正常運營。
9、完成領導交辦的其他工作。
【篇2：合規部職責和工作內容及其構架】
一、合規部經理職責和工作內容：
工作職責
1、協助領導構建公司合規管理體系，制定、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章
制度；
2、起草年度合規管理計劃；
3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；
4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利開展； 5、起草合規報告；
6、參與新產品的開發、識別、評估合規風險，提供合規支持； 7、違規事件的調查處理，起草違規處理決定； 8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；
9、審查公司內部管理制度、業務流規程，提供合規改進意見； 10、開展反洗錢相關工作；
11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；
12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。
工作內容
1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：
a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護
a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。
3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。
5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務
a.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；b.協助外部律師進行案件證據收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執行庭審事宜。6.法務培訓：
a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：
a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規的分析與研究，包括公司業務涉及現有的法律法規的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。
8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；
9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；
10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務
二、合規部專員職責和工作內容
1、審查公司規章制度和業務流程，并根據法律法規提出制訂或者修訂建議
2、結合公司合規要求及各業務單位特點引導公司各業務單位進行合規工作規劃
3、幫助各業務領域梳理合規問題，確定合規項目并推進
4、負責公司各業務領域合規工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領導匯報合規工作
6、遇到合規重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改 7、開展合規培訓宣貫工作 8、合規經理交辦的其他事宜
三、合規部合規助理職責和工作內容 1、協助完成公司日常經營活動合規審查（如公司規章制度合規性審查等）。
3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規培訓資料。
5、協助完成信息安全管理企劃書。 6、協助完成反洗錢日常管理工作。
7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業務，協助完成反欺詐企劃業務。
8、負責管理公司合同專用章。
部門構架
合規部經理 合規部合規專員合規部合規助理
【篇3：風險合規崗位工作職責】
風險合規崗位工作職責
一、負責本行系統性風險的識別與報告，產品風險評估與監督管理；
二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析、行業風險研究與管理，項目風險評估與管理工作；
三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統及各職能部門風險控制執行情況進行評價與監督；負責風險資產的管理、處置工作；
四、負責本行合同文本、對外函件、內部文件等法律合規審查，業務交易的合法合規審查，業務系統身份變更的合規審查；
五、負責銀行內部管理行為的合法合規性審查、二級支行的合規性監督檢查；
六、負責定期組織對本行規章制度的匯編和清理；
七、參與郵儲銀行法人授權管理，負責制作轉授權書、再授權書；
八、負責本行法律事務、反洗錢工作；
九、完成領導交辦的其它工作。
銀行合規管理崗工作職責篇四
合規部各崗位職責
合規主管崗：
一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；
二、督促本部門各崗位及各支行、各業務條線履職；
三、組織開展合規檢查；
四、組織大額風險貸款的團隊化險；
五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進行跟蹤督辦；
六、緩收利息的審核、申報；
七、按程序上報合規工作報告。 合規監測崗：
一、按月收集各支行合規報告及合規檢查表；
二、匯總轄內合規風險問題，建立跟蹤整改臺賬；
三、風險監測，確保各項監測數據的真實準確；
四、對2023年前到期未收回貸款的統計、監測，并及時向相關部門提供準確數據；
五、不良貸款的分類統計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產風險監測評價
六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；
七、每月對到期貸款統計監測并及時進行風險預警；
八、參與合規事項檢查，協助做好內部管理工作。
合規審核崗：
一、負責本行日常法律事務，對各業務條線制定的合規流程和操作進行合規審核；
二、對新制定、修改的各項規章制度、管理辦法、開發的新產品新業務進行合規審核，并出具合規審查意見書；
三、組織開展合規知識培訓；
四、對外簽署合同、重大經營決策提出合規性審核意見，并制定合規風險處置預案；
五、做好新資本管理工作，制訂規劃、方案、并測算；
六、每季對各業務條線的風險狀況進行分析；
七、參與對各網點合規事項的檢查，協助做好內部管理。 合規檢查崗：
一、統一規劃、協調、組織合規檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執行。
二、對轄內網點執行各項政策法規、內控制度和業務流程采取隨機現場檢查和飛行抽查。
三、以制度執行合規、流程應用合規、業務辦理合規為重點的檢查。抽查當天所有業務發生的真實性和合規性。現場觀察與測試、暗訪、調閱監控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。
四、參與各類違規行為的責任認定調查，參與或跟蹤督導對重大違規事件的處理。
五、對合規檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規報告。
銀行合規管理崗工作職責篇五
銀行合規崗位職責
【篇1：銀行合規
述職報告
】銀行合規述職報告
銀行合規述職報告
今年以來，根據上級行的要求，營業部開展了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規管理工作的重視。現在我就學習《守則》、執行《守則》等方面情況，述職如下：
一、學習《守則》的基本情況。
為切實提高依法合規經營的自覺性，轉穿越小說網 變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。我按照營業部部署參與了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動。一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區行營業部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育，進一步提高了風險防范意識，強化了合規操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育的意義和重要性。
通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經過從小到大、從量變到質變這一客觀自然規律。通過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫
性，深刻認識到違規經營的危害性。我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。
通過此次合規教本文來源：公務員在線育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的信心，增強維護農行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的幫助。
二、執行《守則》情況 1、能注意加強學習，增強依法合規經營的理念。加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。
2、嚴于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處
處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導互相監督互相提醒，構建和諧團隊。3、加強內控管理，堅持兩手抓
從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，強化內部防范機制，努力做到在規范的前提下辦理業務。堅持一手抓經營發展中心工作不動搖，一手抓內控案防管理基礎不松勁，依法合規穩健經營，時刻繃緊內控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。
4、組織實施本部門的合規工作。
以《守則》為依據，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規章制度，認真對工作進行自查時，發現問題及時研究解決；對已發現問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規經營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。
《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業文化建設是我部合規工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規違章行為，合規操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合，根據工作的實際情況，對每種業務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現規范管理、持續改進，規范部門的各項管理和業務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。
三、
存在問題及努力方向一是對運用科學發展
[1] [2] 觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。二是執行各項規章制度有時有松懈現象，合規管理還存在一定的問題。三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。四是執行力不夠強，精細化管理不到位：表現在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。
在今后工作中，我要認真
總結
和分析以往的過失，進一步解放穿越小說網 思想，轉變觀念，加強管理，努力提高執行力及精細化管理水平，依法合規經營，努力搞好本職工作，為我部各項業務發展的健康發展做出更大的貢獻。銀行合規述職報告
【篇2：商業銀行合規管理手冊】
商業銀行合規管理手冊
編寫說明
一、《合規管理手冊》的編寫目的本行編寫合規管理手冊旨在搭建完整的合規管理知識體系，通過梳理合規管理相關的制度辦法，形成一本集合規文化、管理、操作于一體的工具書，為本行的合規管理和業務營銷人員提供更加全、便捷的政策制度支持。同時，合規管理手冊又可作為合規管理條線的培訓教材，通過定期培訓和資格考試等形式，不斷提升合規管理人員的職業素質和業務能力。
二、《合規管理手冊》的編寫依據和思路
合規管理手冊以國家金融法律法規和本行現行規章制度為主要依據，同時結合實際管理操作需要，對制度內容進行了提煉和概括，著重體現與經營單位關聯度高、與日常業務操作及合規管理最為相關的管理思路、主要環節和關鍵內容，便于手冊閱讀人員及時把握最為核心的風險管理要求。
三、《合規管理手冊》的使用要求 本手冊主要依據現行合規管理政策和制度編寫，如相關政策、制度發生變化的，以文件規定為準。《合規管理手冊》主要為合規管理和相關業務操作提供參考，如手冊內容與現行文件有沖突的，以文件規定為準。手冊內容為本行商業秘密，在使用過程中請注意保密。
手冊編寫過程獲得了xxxx商業銀行各級領導和各個部門的關心和指導，在此對相關單位和所有編寫人員的大力支持表示感謝。目錄
總則...1違規處理方式.1
違規處理原則.4一、基本原則......4二、從重處理原則.4
三、從輕處理原則 .5高級管理人員.7
一、崗位職責 ......7
（一）董事長職責 ...7
（二）監事長職責 ...7（三）總行行長.......8
（四）總行副行長 .10
二、崗位合規要點 .........1
1一類違規事項.........11
二類違規事項.........1
2三類違規事項.........12
三、其他需要注意的合規要點 ..1
3信貸管理類...1
5一、崗位職責....15
（一）支行崗位職責 15
（二）營業部崗位職責 ......18
（三）公司業務部崗位職責 .21（四）零售業務部崗位職責.25（五）信貸管理部崗位職責.29
二、崗位合規要點 .........3
5（一）調查崗.........35
（二）審查崗 .........46
（三）審批崗 .........48
三、其他需要注意的合規要點 ..52運營管理類...5
3一、崗位職責....53（一）總經理.........53
（二）副總經理（分管清算中心、后督中心）.....5
5（三）副總經理（分管賬戶管理中心、授權中心）56
（四）會計輔導崗 .57
（五）現金管理崗 .58（六）反洗錢崗.....59
（七）綜合管理崗 .60
（八）清算中心主任 60
（十）清算中心清算崗 ......6
2（十一）清算中心綜合管理崗.......62
（十二）清算中心憑證管理崗 .......62
（十三）清算中心總務出納崗 .......6
3（十四）后督中心主任......63
（十五）后督中心差錯審核崗 .......6
4（十六）后督中心風險預警崗.......64
（十七）后督中心系統管理崗 .......6
5（十八）后督中心憑證復核崗.......65
（十九）后督中心憑證掃描崗 .......66
（二十）后督中心檔案管理崗 .......66
（二十一）賬戶管理中心主任 .......67
（二十二）賬戶管理中心賬戶管理崗 ........68（二十三）賬戶管理中心對賬崗...68
（二十四）賬戶管理中心復核崗 ...69
（二十五）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗 69
（二十六）授權中心主任 ..70
（二十七）授權中心遠程授權主管崗 ........70
（二十八）授權中心遠程授權崗 ...7
1（二十九）支行（部）行長.71
（三十）內勤行長 .72
（三十一）柜員 .....73
（三十二）客戶經理 74
二、崗位合規要點 .........75
（一）部門管理崗（總經理、副總經理） 7
5（二）會計輔導崗.76
（三）現金管理崗 .76（四）反洗錢崗.....77
（五）綜合管理崗、清算中心綜合管理崗、清算中心憑證管理崗 ..77
（六）清算中心主任、會計主管崗、清算崗 .........78
（七）清算中心綜合管理崗 .80
（八）后督中心主任 80
（九）后督中心差錯審核崗 .8
1（十）后督中心風險預警崗.81
（十一）后督中心系統管理崗 .......8
2（十二）后督中心憑證復核崗.......82
（十三）后督中心憑證掃描崗 .......8
3（十四）后督中心檔案管理崗.......83
（十五）賬戶管理中心主任 .8
4（十六）賬戶管理中心賬戶管理崗..84
（十七）賬戶管理中心對賬崗 .......8
5（十八）賬戶管理中心復核崗.......85
（十九）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗 ....86（二十一）授權中心遠程授權主管崗、遠程授權崗 87（二十二）支行（部）管理崗（支行行長、內勤行長）..87
（二十三）支行（部）行長 .88
（二十四）內勤行長 89
（二十五）柜員 .....91
三、其他需要注意的合規要點 113 國際業務類.117
一、崗位職責 ..117
（一）總經理 .......117
（二）副總經理 ...118
（三）綜合管理崗 ..120
（四）復核
崗.......1
21（五）經辦崗.......121
二、崗位合規要點 .......122（一）部門管理崗（總經理、副總經理）.12
2（二）綜合管理崗..123
（三）復核崗 .......12
5（四）經辦崗.......126
三、其他需要注意的合規要點 130 金融市場類.1
31一、崗位職責..1
31（一）總經理.......131
（二）副總經理 ...132
（三）直貼經辦崗 ..134
（四）直貼復核崗 ..135
（五）轉貼經辦崗 ..135
（六）轉貼復核崗 ..136（七）資金交易崗..137
（八）債券交易崗 ..138
（九）同業業務崗 ..138
二、崗位合規要點 .......139
（一）部門管理崗（總經理、副總經理）.139
（二）直貼經辦崗 ..140
（三）直貼復核崗 ..141
（四）轉貼經辦崗 ..142
（五）轉貼復核崗 ..143
（六）資金交易崗 ..144
（七）債券交易崗 ..145
（八）同業業務崗 ..147
三、其他需要注意的合規要點 148 風險管理類.149
一、崗位職責 ..149
【篇3：銀行風險控制部崗位職責】
負責組織開展分行不良信貸資產的清收及管理，包括組織相關人員商討解決方案、確定清收方案并報總行審批、按總行審批的方案組織開展清收工作等。負責分行授信業務的貸后管理，包括落實貸款條件的達成、授信客戶經營情況的跟進管理、信貸資產的分類管理等以及相關制度建設。
負責分行操作風險的綜合管理，包括審定操作風險定期報告；審閱《操作風險事件通報單》并呈報總行風險總監。
負責本部門員工的日常業務培訓，不斷提升本部員工的各項工作技能。負責完成上級領導交辦的其他各項工作。
二、授信審查崗
負責分行的授信審查，包括審閱調查報告、對授信企業進行實地走訪、審批權限內的授信項目和對上報上級審批的授信項目提出自己的審查意見。
根據審批意見出具授信審批通知書，并在信貸系統錄入審批意見。
負責分行客戶經理對信貸政策、信貸審查的咨詢解答。
負責信貸審查員權限內的擔保品鑒價，出具鑒價意見并根據需要進行現場核查；對權限外的擔保品負責提交鑒價崗鑒價。
負責所審查項目的貸后管理有關工作，指導客戶經理貸后檢查工作，并審查貸后檢查報告、訪客報告、預警報告，提出信用評級、風險分類調整建議等。
兼任押品保管員，在押品保管員a角不在崗時，臨時掌管押品保險柜的密碼或鑰匙，負責押品出入庫并登記臺賬，定期對押品的賬實核對盤點。
協助部門總經理工作并做好部門總經理交辦的其他事項。
三、放款審查崗
兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的對公合同和零售合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。在授權權限范圍內，負責在授信法律文書中使用個人私章。
負責押品權屬證書原件的核對，將押品權證移交押品保管員；審查客戶經理提交的押品出庫申請；審查產權證領用申請等。
放款審查：僅限擔任初審或復審之一。在承擔初審工作時：審核公司、零售放款業務送審材料的有效性、合規性、合法性，包括客戶基礎材料、授信合同、信貸系統數據的核查、驗印、授信前提條件的落實情況等；在承擔復審工作時：復核經初審審查的放款材料，統一意見反饋客戶經理，督促落實補齊，打印出賬憑證，登記放款臺賬，及時催收待補事項資料等。
按月制作放款月報，匯總放款數據，上報總行。
兼任對公檔案整理,整理經放款復審人員確認完整的授信業務二級檔案，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊移交檔案管理員。
部門總經理交辦的其他事項。
四、放款審查復核崗
兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的對公合同和零售合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。在授權權限范圍內，負責在授信法律文書中使用個人私章。
負責押品權屬證書原件的核對，將押品權證移交押品保管員；審查客戶經理提交的押品出庫申請；審查產權證領用申請等。
放款審查：僅限擔任初審或復審之一。在承擔初審工作時：審核公司、零售放款業務送審材料的有效性、合規性、合法性，包括客戶基礎材料、授信合同、信貸
系統數據的核查、驗印、授信前提條件的落實情況等；在承擔復審工作時：復核經初審審查的放款材料，統一意見反饋客戶經理，督促落實補齊，打印出賬憑證，登記放款臺賬，及時催收待補事項資料等。
兼任對公檔案整理,整理經放款復審人員確認完整的授信業務二級檔案，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊移交檔案管理員。
負責分行對公授信材料與總行的轉遞工作，登記授信送審臺賬。
負責保管分行授信審批通知書專用章，在對公、零售審批通知書中加蓋專用章，并登記審批臺賬。
負責保管分行信貸審查檔案，并定期裝訂成冊移交檔案管理員。
負責復核報送監管機關的各類報表。負責部門工作周報，匯總每周工作事項、數據，經部門總經理確認后及時報送相關部門。
部門總經理交辦的其他事項。
五、綜合崗
兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的對公合同和零售合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。在授權權限范圍內，負責在授信法律文書中使用個人私章。
負責押品權屬證書原件的核對，將押品權證移交押品保管員；審查客戶經理提交的押品出庫申請；審查產權證領用申請等。
放款審查：僅限擔任初審或復審之一。在承擔初審工作時：審核公司、零售放款業務送審材料的有效性、合規性、合法性，包括客戶基礎材料、授信合同、信貸系統數據的核查、驗印、授信前提條件的落實情況等；在承擔復審工作時：復核
經初審審查的放款材料，統一意見反饋客戶經理，督促落實補齊，打印出賬憑證，登記放款臺賬，及時催收待補事項資料等。
兼任對公檔案整理,整理經放款復審人員確認完整的授信業務二級檔案，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊移交檔案管理員。
負責每月、每季報送監管機關的各類報表，按實填報，確保數據的準確性。擔任分行押品評估專崗，對權限內的擔保品進行價值認定，視情況對抵押物進行實地考察。負責對入圍評估機構的管理，記錄評估機構信用狀況，對信用不佳的機構及時報告予部門總經理并提出處理意見。
擔任押品保管員，保管押品保險柜的鑰匙，負責押品出入庫并登記臺賬，定期對押品的賬實核對盤點。
擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的鑰匙，負責印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。
擔任印章保管b崗角色，在a崗不在崗時，負責授信專用章、放款通知書專用章的保管，根據用印審批臺賬在法律文書中用印；
擔任檔案保管的b角，在a崗不在時，負責檔案的保管。
部門總經理交辦的其他事項。
六、法務崗
負責分行合規管理，檢查分行經營活動是否符合法律法規、規則和準則，執行總行制定合規風險管理政策，向監管單位及總行相應職能部門報告合規風險事宜。負責分行法律事務管理，對分行各單位提供日常法律咨詢；分行授信法律文書初審和非授信法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；負責分行不良
